金融商品取引業 内部管理統括責任者
［お名前非公開］（登録日：23年02月13日）
現在、名古屋市において、フリーランスで翻訳、補助金申請の経営計画書作成等のサポート業務に従事。2023年4月から2025年5月までトレビス・ジャパン(株)(東京都中央区)の金融ドキュメンテーショングループの顧問として、投資信託等のファンド英文運用報告書、有価証券届出書等の作成、翻訳、校正作業などに従事。(リモート勤務)他に副業として、2023年12月から2025年3月まで外資系生命保険会社の投資部においてユニットリンク保険の新商品企画に従事。
父親の逝去に伴い、2025年6月に名古屋市に転居。
2021年12月から2023年1月まで、エクシア・アセット・マネジメント(第二種金融商品取引業、投資助言代理業)において、取締役・コンプライアンス部長(内部管理統括責任者)として勤務。また、2022年12月まで、エクシア・デジタル・アセット(暗号資産交換業)の監査役を務めた。社内規程改訂や関東財務局等への当局対応、暗号資産ファンド、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等のファンド事業の立ち上げを担当。ファンド組成、KYC等の顧客管理、AML/CFT等の内部管理業務に従事。勤務先のエクシア・アセット・マネジメントは解散清算。
2019年11月から2021年11月までSBIホールディングス(東証1部8473)勤務。子会社のSBI エクイティクラウド(第一種少額電子募集取扱業)に出向し、コンプライアンス・リスク管理部長(内部管理統括責任者)を務めた。2021年9月に出向先が他社へ売却されたため、エクシア・アセット・マネジメントへ転職。
2015年12月から2019年11月まで、DAN(ダン)ベンチャーキャピタルにて、取締役・管理本部長(コンプライアンス・総務・経理を統括)(内部管理統括責任者)。2019年10月にDANベンチャーキャピタルがCAMPFIRE株式会社に買収されたため退職。
経営管理業務の他、上場企業向けCVCファンドの企画推進、投資案件の審査、株式投資型クラウドファンディング(第一種少額電子募集取扱業務)の運営管理、ファンディングした発行企業のIPO準備サポート、関東財務局、金融庁等の当局対応、社内規程、ガバナンス整備等、会社経営について幅広く担当。
投資案件については、審査会議メンバーとして、成長戦略や事業計画の妥当性、実現性、市場の成長性、DCF等による株価評価、財務的安全性等を精査・吟味。
不動産については、穴吹興産向けに不特法の不動産クラウドファンディングの社内規程、クラウドシステムについてコンサルティングを担当した。
2011年4月から2015年12月まで、外資系証券会社のTeneo Partnersにて、機関投資家担当営業部長。2006年から2009年まで、三井住友アセットマネジメントにおいて、プライベートエクイティやヘッジファンド等の企業年金向けポートフォリオ・マネジャー。2000年から2006年まで、三菱商事及び子会社のエーアイキャピタル(投資運用業)(PEファンドのゲートキーパー)において、自己資金によるオルタナティブ投資を担当。また、三菱商事証券(現三菱UFJオルタナティブインベストメンツ)、新日本証券(現みずほ証券)において、外国投信、投資信託、仕組債等の商品企画、組成及び届出、支店支援等。
それ以前は、米カーギルにて、ニューヨーク及びシカゴ市場を中心に先物・オプションのブローキングを7年経験。
取得資格は、IPO実務検定、日商簿記2級、第1種証券外務員、内部管理責任者、TOEIC850。
父親の逝去に伴い、2025年6月に名古屋市に転居。
2021年12月から2023年1月まで、エクシア・アセット・マネジメント(第二種金融商品取引業、投資助言代理業)において、取締役・コンプライアンス部長(内部管理統括責任者)として勤務。また、2022年12月まで、エクシア・デジタル・アセット(暗号資産交換業)の監査役を務めた。社内規程改訂や関東財務局等への当局対応、暗号資産ファンド、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等のファンド事業の立ち上げを担当。ファンド組成、KYC等の顧客管理、AML/CFT等の内部管理業務に従事。勤務先のエクシア・アセット・マネジメントは解散清算。
2019年11月から2021年11月までSBIホールディングス(東証1部8473)勤務。子会社のSBI エクイティクラウド(第一種少額電子募集取扱業)に出向し、コンプライアンス・リスク管理部長(内部管理統括責任者)を務めた。2021年9月に出向先が他社へ売却されたため、エクシア・アセット・マネジメントへ転職。
2015年12月から2019年11月まで、DAN(ダン)ベンチャーキャピタルにて、取締役・管理本部長(コンプライアンス・総務・経理を統括)(内部管理統括責任者)。2019年10月にDANベンチャーキャピタルがCAMPFIRE株式会社に買収されたため退職。
経営管理業務の他、上場企業向けCVCファンドの企画推進、投資案件の審査、株式投資型クラウドファンディング(第一種少額電子募集取扱業務)の運営管理、ファンディングした発行企業のIPO準備サポート、関東財務局、金融庁等の当局対応、社内規程、ガバナンス整備等、会社経営について幅広く担当。
投資案件については、審査会議メンバーとして、成長戦略や事業計画の妥当性、実現性、市場の成長性、DCF等による株価評価、財務的安全性等を精査・吟味。
不動産については、穴吹興産向けに不特法の不動産クラウドファンディングの社内規程、クラウドシステムについてコンサルティングを担当した。
2011年4月から2015年12月まで、外資系証券会社のTeneo Partnersにて、機関投資家担当営業部長。2006年から2009年まで、三井住友アセットマネジメントにおいて、プライベートエクイティやヘッジファンド等の企業年金向けポートフォリオ・マネジャー。2000年から2006年まで、三菱商事及び子会社のエーアイキャピタル(投資運用業)(PEファンドのゲートキーパー)において、自己資金によるオルタナティブ投資を担当。また、三菱商事証券(現三菱UFJオルタナティブインベストメンツ)、新日本証券(現みずほ証券)において、外国投信、投資信託、仕組債等の商品企画、組成及び届出、支店支援等。
それ以前は、米カーギルにて、ニューヨーク及びシカゴ市場を中心に先物・オプションのブローキングを7年経験。
取得資格は、IPO実務検定、日商簿記2級、第1種証券外務員、内部管理責任者、TOEIC850。
| 所有資格 | 日商簿記 |
|---|---|
| 最終学歴 | 早稲田大学 商学部 |
| 職務経歴（1） | 企業名：SBIエクイティクラウド株式会社(SBIホールディングス株式会社より出向)第一種少額電子募集取扱業 部署・役職：コンプライアンス・リスク管理部長(内部管理統括責任者) 業種：金融・保険 |
|---|---|
| 職務経歴（2） | 企業名：三井住友アセットマネジメント株式会社(投資運用業) 部署・役職：運用コンサルティング部オルタナティブ投資チーム シニア・ポートフォリオマネジャー 業種：金融・保険 |
| 職務経歴（3） | 企業名：DANベンチャーキャピタル株式会社 部署・役職：取締役 管理本部長(経理・コンプライアンス)(内部管理統括責任者) 業種：金融・保険 |
| 就業形態 | 常勤 |
|---|---|
| 就業開始可能日 | 即日就業可 |
| 業種 | 金融・保険（証券会社） |
| 得意領域 | 全社戦略策定・推進支援,事業戦略策定・推進支援,内部統制・コンプライアンス,上場準備、支援,株主総会等、重要会議の運営,M&A支援,新規事業企画・立ち上げ,CSR向上の支援 ,ビジネス文章翻訳・英文契約書作成,契約書作成,新規創業者向け融資,第三者割当増資・資本政策・ファンド,金融・投資・貸金関連許認可 |
| 支援可能エリア （海外ビジネス） |
－ |
| 支援可能項目 （海外ビジネス） |
－ |
| 人脈情報 | ファンド関係者 |
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（登録日：23年09月29日）回答ポイント：0pt （69歳/愛知県豊橋市/その他）人脈0件 実績0件 プロジェクト0件
登録状況－ 所有資格その他(所有資格) 得意領域ブランディング,全社戦略策定・推進支援,CS・ES向上支援,内部統制・コンプライアンス,株主総会等、重要会議の運営,社内情報システムの最適化支援,採用支援・組織戦略,労務管理・労...お気に入り -
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