コンプライアンス、内部監査、オペレーション等内部統制のプロ
［お名前非公開］（登録日：19年05月17日）
【私のアピールポイント】Ⅰ
内部監査に関して 私は、各金融機関の内部監査態勢の整備状況についてこれ まで数多くの検査を行ってきた。 内部監査に対する金融庁検査の位置付けは、 内部統制機能の中核と認識していることから重要視している。
以下、説明。
・内部監査のフロー (一般的なフローは、①リスクアセスメント、②監査計画 の策定、③オフサイトモニタリング、④監査プログラムの策定、⑤監査の実施、 ⑥監査報告書の作成、⑦報告・フィードバック)
・内部監査を担保する、方針、規程、マニュアル
・金融機関が内部監査を行った中身;例えば法人業務、仮想通貨業務、リテール 業務、特定部署群、特定業務(デリバティブ等)フロー等
内部監査のフローについては、内部監査を行った監査に応じ、①の前段階の議 論から分析を行い、以下②～⑦まで妥当性について細かくチェックする。方針等 は、内部監査態勢を担保するものなので同様にチェックする。最後の内部監査を 行った中身については、当該金融機関の内部監査の力量を計る重要なフローで あるので、内部監査の対象となった業務、監査の着眼点、監査計画との平仄等、 をチェックする。 更に内部監査態勢の整備状況に係る検査なので、監査委員会 の各委員の発言内容等や監査内容に応じで内部監査の管理職とのヒアリング、 議論を行う。 こうした、検査の結果、内部監査へのガバナンスの欠如、内部監 査フローの弱点、課題、重大な監査の見落とし等々を発見、指摘した。
以上のように、検査を通じ、私は、内部監査に対する知見を数多く積むこと ができた。内部監査に対する知見を有していないと、課題等の発見、指摘はでき ない。 加えて、金融機関の様々な業態の内部監査を検査したので、それらを比 較検討し、レベル感、短所、長所、今後の発展性等の知見も獲得している。 参 考までに、私は、金融関連法令(金商法、銀行法、犯罪収益移転防止法等)、諸 規則、関連ガイドライン(金融庁事務ガイドライン等)の知識は、検査を通じ知 見を積み上げてきた。また、日常業務において金融機関と接触する中で、その趣旨、ビジネスフローへの影響、実効状況等についてヒアリング、議論を進めてい る。法令や関連ガイドラインの知識が不足していると、事案の課題発見、指摘、 改善、各方面との連絡調整、経営陣への報告等を行うことはできない。 また、 検査現場で多数の内部監査担当役員、同管理職、ベテラン内部監査人とヒアリン グ、議論をしてきたが 自分の知識、知見等が先方より劣っている、という認識 はない。 以上のことから、内部監査の実務について十分対応可能であると確信している。
【私のアピールポイント】Ⅱ
金融庁における検査・モニタリング業務(約 16 年)
①検査業務を通じて各法令諸規則(銀行法、金商法、収益移転防止法等)の知見、 法令諸規則の知見が不足していると検査業務遂行は不可能。
②検査した業態は、証券会社、銀行、信託銀行、保険会社、アセットマネジメン ト。
③担当したリスク分野(金融検査マニュアルより)は、経営管理(内部監査も含 む)、顧客保護、法令等遵守、オペリスク、市場業務等。
④内部統制に関して。金融庁が、コーポレートガバナンスコードの取りまとめ官 庁であることから、知見を有しており、内部統制にかかる機能発揮状況について の検査経験は豊富。
⑤内部監査に関して。内部監査については、独立性、方針、規定、マニュアル等 の外形的な点検から、リスクアセスメント、実査、報告等各事務フローやその実 効性について、検査を通じ多くの知見を積み上げている。
⑥コンプライアンスに関して。内部管理の中核となる機能。上記のリスク分野と 密接に関係しているため、コンプライアンスの検査経験は豊富。また、「コンプ ライアンス態勢」それ自体の機能発揮状況について検査経験も有している。
内部監査に関して 私は、各金融機関の内部監査態勢の整備状況についてこれ まで数多くの検査を行ってきた。 内部監査に対する金融庁検査の位置付けは、 内部統制機能の中核と認識していることから重要視している。
以下、説明。
・内部監査のフロー (一般的なフローは、①リスクアセスメント、②監査計画 の策定、③オフサイトモニタリング、④監査プログラムの策定、⑤監査の実施、 ⑥監査報告書の作成、⑦報告・フィードバック)
・内部監査を担保する、方針、規程、マニュアル
・金融機関が内部監査を行った中身;例えば法人業務、仮想通貨業務、リテール 業務、特定部署群、特定業務(デリバティブ等)フロー等
内部監査のフローについては、内部監査を行った監査に応じ、①の前段階の議 論から分析を行い、以下②～⑦まで妥当性について細かくチェックする。方針等 は、内部監査態勢を担保するものなので同様にチェックする。最後の内部監査を 行った中身については、当該金融機関の内部監査の力量を計る重要なフローで あるので、内部監査の対象となった業務、監査の着眼点、監査計画との平仄等、 をチェックする。 更に内部監査態勢の整備状況に係る検査なので、監査委員会 の各委員の発言内容等や監査内容に応じで内部監査の管理職とのヒアリング、 議論を行う。 こうした、検査の結果、内部監査へのガバナンスの欠如、内部監 査フローの弱点、課題、重大な監査の見落とし等々を発見、指摘した。
以上のように、検査を通じ、私は、内部監査に対する知見を数多く積むこと ができた。内部監査に対する知見を有していないと、課題等の発見、指摘はでき ない。 加えて、金融機関の様々な業態の内部監査を検査したので、それらを比 較検討し、レベル感、短所、長所、今後の発展性等の知見も獲得している。 参 考までに、私は、金融関連法令(金商法、銀行法、犯罪収益移転防止法等)、諸 規則、関連ガイドライン(金融庁事務ガイドライン等)の知識は、検査を通じ知 見を積み上げてきた。また、日常業務において金融機関と接触する中で、その趣旨、ビジネスフローへの影響、実効状況等についてヒアリング、議論を進めてい る。法令や関連ガイドラインの知識が不足していると、事案の課題発見、指摘、 改善、各方面との連絡調整、経営陣への報告等を行うことはできない。 また、 検査現場で多数の内部監査担当役員、同管理職、ベテラン内部監査人とヒアリン グ、議論をしてきたが 自分の知識、知見等が先方より劣っている、という認識 はない。 以上のことから、内部監査の実務について十分対応可能であると確信している。
【私のアピールポイント】Ⅱ
金融庁における検査・モニタリング業務(約 16 年)
①検査業務を通じて各法令諸規則(銀行法、金商法、収益移転防止法等)の知見、 法令諸規則の知見が不足していると検査業務遂行は不可能。
②検査した業態は、証券会社、銀行、信託銀行、保険会社、アセットマネジメン ト。
③担当したリスク分野(金融検査マニュアルより)は、経営管理(内部監査も含 む)、顧客保護、法令等遵守、オペリスク、市場業務等。
④内部統制に関して。金融庁が、コーポレートガバナンスコードの取りまとめ官 庁であることから、知見を有しており、内部統制にかかる機能発揮状況について の検査経験は豊富。
⑤内部監査に関して。内部監査については、独立性、方針、規定、マニュアル等 の外形的な点検から、リスクアセスメント、実査、報告等各事務フローやその実 効性について、検査を通じ多くの知見を積み上げている。
⑥コンプライアンスに関して。内部管理の中核となる機能。上記のリスク分野と 密接に関係しているため、コンプライアンスの検査経験は豊富。また、「コンプ ライアンス態勢」それ自体の機能発揮状況について検査経験も有している。
| 所有資格 | その他(所有資格) |
|---|---|
| 最終学歴 | 中央大学大学院 総合政策 |
| 職務経歴（1） | 企業名：日興証券 部署・役職：債券 TD 室 次長 業種：金融・保険 |
|---|---|
| 職務経歴（2） | 企業名：金融庁 部署・役職：金融庁監督局外国証券等モニタリング室 金融証券検査官 業種：公社・官公庁・学校 |
| 職務経歴（3） | 企業名：株式会社メルペイ 部署・役職：コンプライアンス、内部監査、オペレーション等内部統制担当 シニア・アドバイザー(顧問) 業種：金融・保険 |
| 就業形態 | 不問 |
|---|---|
| 就業開始可能日 | 即日就業可 |
| 業種 | 金融・保険（証券会社） |
| 得意領域 | 内部統制・コンプライアンス |
| 支援可能エリア （海外ビジネス） |
－ |
| 支援可能項目 （海外ビジネス） |
－ |
| 人脈情報 | ― |
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この顧問の人脈
顧問本人 業種：公社・官公庁・学校
顧問本人 業種：金融・保険
